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合规服务
汇益提供一系列监管合规服务,以确保我们的资产和财富管理行业客户遵守香港证券及期货事务监察委员会(“证监会”)执行的相关法规。
证监会牌照申请:
• 协助管理层申请相关监管牌照。
• 审查业务模式并协助管理层准备申请所需的许可文件(如商业计划书、合规手册、申请表)。
• 就适当和适用的监管要求提建议。
内部控制审查:
• 开展风险文化、内控框架、公司治理评审及针对性培训。
• 为IPO申请人提供内部控制审查(PN21/PN2)、上市公司年度评估和特别审查(如恢复交易或主管部门要求的特别审查)。
• 提供建议并协助管理层加强现有的控制、运营政策和程序。
• 执行模拟法规遵从性测试,并为客户准备法规检查上提建议。
• 协助建立合适的治理框架。
持续合规:
• 提供有关监管变化的看法。
• 进行正常兼检查,以评估遵守相关法规义务的情况。
• 审查监管文件(例如财务资源申报表、相关表格等)。
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